Die Krypto-Derivatebörse BitMEX hat sich bereit erklärt, bis zu 100 Millionen US-Dollar zu zahlen, um einen Fall der United States Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und des Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) zu lösen.
In einer Mitteilung vom Dienstag teilte die Commodity Futures Trading Commission mit, dass das US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York eine Zustimmungsanordnung für HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited und HDR Global Services abgegeben hat Begrenzt wegen des illegalen Betriebs der BitMEX-Plattform angeklagt zu werden.
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Im Rahmen der Einigung mit der CFTC und FinCEN wird BitMEX eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 100 Millionen US-Dollar zahlen, „für den illegalen Betrieb einer Kryptowährungs-Handelsplattform und Verstöße gegen die Geldwäsche“. Darüber hinaus muss das Unternehmen einen unabhängigen Berater beauftragen, eine historische Analyse seiner Transaktionen durchzuführen, um festzustellen, ob verdächtige Aktivitäten nicht ordnungsgemäß gemeldet wurden.
„Dieser Fall bestärkt die Erwartung, dass die Branche für digitale Vermögenswerte, da sie weiterhin einen breiteren Kreis von Marktteilnehmern berührt, ihre Verantwortung in der regulierten Finanzbranche und ihre Pflichten zur Entwicklung und Einhaltung einer Compliance-Kultur ernst nimmt“, sagte die amtierende CFTC Vorsitzender Rostin Behnam. „Die CFTC wird unverzüglich Maßnahmen ergreifen, wenn Aktivitäten, die sich auf die Märkte der CFTC-Rechtsprechung auswirken, Bedenken hinsichtlich des Kunden- und Verbraucherschutzes aufkommen lassen.“
Obwohl in der Ankündigung der CFTC erwähnt wurde, dass der Vergleich aus dem Verfahren gegen den ehemaligen CEO Arthur Hayes und andere Führungskräfte der Firma stammt, werden die Personen wahrscheinlich immer noch wegen angeblicher Verstöße gegen das Bankgeheimnis angeklagt. Laut einem Sprecher der BitMEX-Mitbegründer waren Hayes, Ben Delo und Sam Reed keine Parteien des CFTC- und FinCEN-Vereins. Hayes ist seit seiner Übergabe an die US-Behörden im April gegen eine Kaution von 10 Millionen US-Dollar frei, während der Prozess gegen einige der ehemaligen Führungskräfte im März 2022 beginnen soll.
„BitMEX ermöglichte es den Kunden, auf seine Plattform zuzugreifen und den Handel mit Derivaten ohne angemessene Sorgfaltspflicht der Kunden durchzuführen – indem sie nur eine E-Mail-Adresse sammelten und die Kundenidentität nicht überprüften“, sagte das Financial Crimes Enforcement Network. „Trotz der öffentlichen Darstellung von BitMEX, dass seine Plattform keine Geschäfte mit US-Personen abwickelt, stellte FinCEN fest, dass BitMEX keine geeigneten Richtlinien, Verfahren und internen Kontrollen implementiert hat, um Kunden zu überprüfen, die ein virtuelles privates Netzwerk verwenden, um auf die Handelsplattform zuzugreifen und die Überwachung des Internetprotokolls zu umgehen .“
Laut FinCEN hat BitMEX es versäumt, angemessene Schutzmaßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche aufrechtzuerhalten und der Regierungsbehörde mehr als sechs Jahre lang 588 Fälle verdächtiger Aktivitäten zu melden. FinCEN behauptete, dass die Börse mindestens 209 Millionen US-Dollar in Transaktionen mit „bekannten Darknet-Märkten oder nicht registrierten Gelddienstleistungsunternehmen, die Mischdienste anbieten“, durchgeführt habe.
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Nach den erstmals im Oktober 2020 erhobenen Anklagen kündigte BitMEX Pläne an, seine Protokolle zur Bekämpfung von Geldwäsche und Handelsüberwachung zu stärken. Im Januar gab die Börse bekannt, dass sie ihre Know-Your-Customer-Funktionen verbessert habe, und meldete, dass alle zuvor offenen Positionen, die von nicht verifizierten Konten gehalten wurden, geschlossen wurden.
„Wir freuen uns sehr, dies hinter uns zu lassen“, sagte BitMEX-CEO Alexander Höptner. „Wir nehmen unsere Verantwortung sehr ernst und werden weiterhin aktiv mit Aufsichtsbehörden auf der ganzen Welt zusammenarbeiten, um sicherzustellen, dass wir eine positive Rolle bei der Gestaltung der Zukunft dieser außergewöhnlichen Anlageklasse spielen.“
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