Giełda kryptowalut BitMEX zgodziła się zapłacić do 100 milionów dolarów w celu rozwiązania sprawy z United States Commodity Futures Trading Commission lub CFTC oraz Financial Crimes Enforcement Network lub FinCEN.
We wtorkowym oświadczeniu Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi Towarowymi poinformowała, że Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych dla Południowego Okręgu Nowego Jorku wydał nakaz zgody dla HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited i HDR Global Services Ograniczone do oskarżenia o nielegalne działanie platformy BitMEX.
Nasze najlepsze roboty biznesowe
W ramach ugody zarówno z CFTC, jak i FinCEN, BitMEX zapłaci cywilną karę pieniężną w wysokości 100 milionów dolarów „za nielegalną obsługę platformy handlu kryptowalutami i naruszenia przeciwdziałania praniu pieniędzy”. Ponadto firma będzie musiała zatrudnić niezależnego konsultanta, który przeprowadzi analizę historyczną swoich transakcji w celu ustalenia, czy nie zgłosiła prawidłowo podejrzanych działań.
„Ten przypadek wzmacnia oczekiwanie, że branża aktywów cyfrowych, ponieważ nadal dotyka szerszej puli uczestników rynku, poważnie traktuje swoje obowiązki w regulowanej branży finansowej oraz swoje obowiązki w zakresie rozwijania i przestrzegania kultury zgodności” – powiedział działający CFTC krzesło Rostin Behnam. „CFTC podejmie natychmiastowe działania, gdy działania mające wpływ na rynki jurysdykcyjne CFTC wzbudzą obawy związane z ochroną klientów i konsumentów”.
Chociaż w komunikacie CFTC wspomniano, że ugoda wynikała ze sprawy przeciwko byłemu dyrektorowi generalnemu Arthurowi Hayesowi i innym dyrektorom firmy, osoby te nadal prawdopodobnie staną w obliczu zarzutów dotyczących rzekomego naruszenia ustawy o tajemnicy bankowej. Według rzecznika współzałożycieli BitMEX, Hayes, Ben Delo i Sam Reed nie byli stronami ugody CFTC i FinCEN. Hayes jest wolny za kaucją w wysokości 10 milionów dolarów od czasu, gdy poddał się władzom USA w kwietniu, a proces niektórych byłych dyrektorów ma rozpocząć się w marcu 2022 roku.
„BitMEX umożliwił klientom dostęp do swojej platformy i prowadzenie obrotu instrumentami pochodnymi bez odpowiedniej należytej staranności wobec klienta — zbieranie tylko adresu e-mail i bez weryfikacji tożsamości klienta” — powiedział Financial Crimes Enforcement Network. „Pomimo publicznego oświadczenia BitMEX, że jego platforma nie prowadzi interesów z osobami z USA, FinCEN stwierdził, że BitMEX nie wdrożył odpowiednich zasad, procedur i kontroli wewnętrznych w celu sprawdzenia klientów, którzy korzystają z wirtualnej sieci prywatnej w celu uzyskania dostępu do platformy transakcyjnej i obejścia monitorowania protokołu internetowego ”.
Według FinCEN, BitMEX nie utrzymał odpowiednich zabezpieczeń w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i zgłosił 588 przypadków podejrzanej aktywności do agencji rządowej przez ponad sześć lat. FinCEN twierdził, że giełda przeprowadziła co najmniej 209 milionów dolarów w transakcjach ze „znanymi rynkami darknet lub niezarejestrowanymi firmami świadczącymi usługi pieniężne, świadczącymi usługi miksowania”.
Związane z:Sędzia skarci powodów BitMEX za to, że zaoferowali mu lekcje „podstawowych” kryptowalut
Po opłatach wniesionych po raz pierwszy w październiku 2020 r. BitMEX ogłosił plany wzmocnienia swoich protokołów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i nadzoru handlu. W styczniu giełda poinformowała, że poprawiła swoje możliwości Poznaj swojego klienta, zgłaszając, że wszystkie wcześniej otwarte pozycje posiadane na niezweryfikowanych kontach zostały zamknięte.
„Cieszymy się, że możemy to zostawić za sobą” – powiedział dyrektor generalny BitMEX Alexander Höptner. „Traktujemy nasze obowiązki niezwykle poważnie i będziemy nadal aktywnie współpracować z organami regulacyjnymi na całym świecie, aby zapewnić, że odgrywamy pozytywną rolę w kształtowaniu przyszłości tej niezwykłej klasy aktywów”.
Czytaj dalej Cointelegraph
