De Commodity Futures Trading Commission van de Verenigde Staten, of CFTC, beveelt crypto-uitwisseling Kraken om meer dan een miljoen dollar aan civiele geldboetes te betalen in verband met beschuldigingen dat de uitwisseling de Commodity Exchange Act schendt.
In een verklaring van 28 september zei de CFTC dat de in de VS gevestigde crypto-uitwisseling Kraken – opererend onder de naam Payward Ventures – zich niet heeft geregistreerd als een handelaar in futures-commissies en illegaal gemargineerde handelsgoederentransacties in digitale activa aanbiedt. Het bevel vereist dat de beurs een boete van $ 1,25 miljoen betaalt en "staakt en afziet van verdere schendingen van de Commodity Exchange Act", de wet waaraan de CFTC veel van haar handhavingsbevoegdheid ontleent aan de handel in grondstoffen en futures.
Onze beste handelsrobots
"Deze actie maakt deel uit van de bredere inspanningen van de CFTC om Amerikaanse klanten te beschermen", zegt Vincent McGonagle, waarnemend handhavingsdirecteur van de CFTC. "Margined, leveraged of gefinancierde handel in digitale activa aangeboden aan retail Amerikaanse klanten moet plaatsvinden op correct geregistreerde en gereguleerde beurzen in overeenstemming met alle toepasselijke wet- en regelgeving."
In de zaak van de CFTC wordt beweerd dat Kraken van juni 2020 tot juli 2021 "margined retail commodity-transacties in digitale activa heeft aangeboden" aan niet-subsidiabele Amerikaanse klanten. Kraken heeft sindsdien zijn beleid inzake margehandel gewijzigd, maar tot juni 2021 moesten klanten hun posities binnen 28 dagen. Volgens CFTC vertegenwoordigden deze acties het bedrijf dat illegaal opereerde, aangezien de transacties niet plaatsvonden op een aangewezen contractmarkt.
"Als de terugbetaling niet binnen 28 dagen is gedaan, kan Kraken eenzijdig de margepositie afdwingen", beweerde de CFTC. “Kraken zou ook een gedwongen liquidatie kunnen starten als de waarde van het onderpand onder een bepaald drempelpercentage van de totale uitstaande marge zakt. Daardoor is de daadwerkelijke levering van de aangekochte activa uitgebleven.”
Verwant:Amerikaanse crypto-uitwisseling Kraken kijkt naar openbare notering in 2022
De handhavingsactie is schijnbaar klein in vergelijking met de omvang van een grote crypto-uitwisseling zoals Kraken - volgens sommige schattingen wordt het bedrijf gewaardeerd op een waardering van $ 10 miljard, waarbij de geldboete 0,0125% van die waarde vertegenwoordigt. Daarentegen hebben de CFTC en Financial Crimes Enforcement Network boetes opgelegd aan cryptoderivaten die BitMEX in augustus $ 100 miljoen hebben uitgewisseld.
Dan Berkovitz, de huidige CFTC-commissaris en binnenkort algemeen adviseur van de Securities and Exchange Commission, heeft eerder de handhavingsacties van de eerste in de crypto-ruimte beschreven als "agressief", maar zei ook dat het bureau "niet per se op zoek was naar meer autoriteit zonder meer middelen. ” Berkovitz zal de CFTC in oktober verlaten, terwijl de Amerikaanse president Joe Biden Kristin Johnson en Christy Goldsmith Romero heeft getikt om twee van de lege commissariszetels bij het bureau te vullen.
Lees verder met CoinTelegraph
