Die United States Commodity Futures Trading Commission (CFTC) fordert die Kryptobörse Kraken auf, mehr als eine Million Dollar an zivilen Geldstrafen im Zusammenhang mit dem Vorwurf zu zahlen, dass die Börse gegen den Commodity Exchange Act verstößt.
In einer Erklärung vom 28. September sagte die CFTC, dass die in den USA ansässige Krypto-Börse Kraken – die unter dem Namen Payward Ventures firmiert – sich nicht als Futures-Kommissionshändler registriert hat und illegal Handelswarentransaktionen mit Margin in digitalen Vermögenswerten anbietet. Die Anordnung verlangt von der Börse, eine Strafe von 1,25 Millionen US-Dollar zu zahlen und „weitere Verstöße gegen den Commodity Exchange Act zu unterlassen“, das Gesetz, nach dem die CFTC einen Großteil ihrer Durchsetzungsbefugnis für den Waren- und Terminhandel ableitet.
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„Diese Maßnahme ist Teil der umfassenderen Bemühungen der CFTC, US-Kunden zu schützen“, sagte Vincent McGonagle, der amtierende Direktor für Durchsetzung der CFTC. „Margined, Leveraged oder Financed Digital Asset Trading, das Privatkunden in den USA angeboten wird, muss an ordnungsgemäß registrierten und regulierten Börsen in Übereinstimmung mit allen geltenden Gesetzen und Vorschriften erfolgen.“
In dem Fall der CFTC wird behauptet, dass Kraken von Juni 2020 bis Juli 2021 nicht berechtigten US-Kunden „margined Retail Commodity Transactions in Digital Assets“ angeboten habe. Kraken hat seitdem seine Politik zum Margin-Handel geändert, aber bis Juni 2021 mussten Kunden ihre Positionen innerhalb von 28 Tage. Laut CFTC stellten diese Handlungen das Unternehmen dar, das illegal operierte, da die Transaktionen nicht auf einem bestimmten Vertragsmarkt stattfanden.
„Wenn die Rückzahlung nicht innerhalb von 28 Tagen erfolgt, könnte Kraken einseitig die Liquidation der Margin-Position erzwingen“, behauptete die CFTC. „Kraken könnte auch eine Zwangsliquidation einleiten, wenn der Wert der Sicherheiten unter einen bestimmten Schwellenwert der gesamten ausstehenden Margin fällt. Infolgedessen ist die tatsächliche Lieferung der erworbenen Vermögenswerte nicht erfolgt.“
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Die Durchsetzungsmaßnahme ist im Vergleich zur Größe einer großen Krypto-Börse wie Kraken scheinbar gering – einige Schätzungen gehen von einer Bewertung von 10 Milliarden US-Dollar aus, wobei die Geldstrafe 0,0125% dieses Wertes ausmacht. Im Gegensatz dazu verhängten die CFTC und das Financial Crimes Enforcement Network im August eine Geldstrafe von 100 Millionen US-Dollar für die Krypto-Derivatebörse BitMEX.
Dan Berkovitz, derzeitiger CFTC-Kommissar und bald General Counsel der Securities and Exchange Commission, hat die Durchsetzungsmaßnahmen des ersteren im Krypto-Raum zuvor als „aggressiv“ bezeichnet, sagte aber auch, dass die Agentur „nicht unbedingt nach mehr Autorität ohne mehr Ressourcen suchte. ” Berkovitz wird die CFTC im Oktober verlassen, während US-Präsident Joe Biden Kristin Johnson und Christy Goldsmith Romero beauftragt hat, zwei der leeren Kommissarssitze in der Agentur zu besetzen.
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