United States Commodity Futures Trading Commission lub CFTC nakazuje giełdzie kryptograficznej Kraken zapłacić ponad milion dolarów cywilnych kar pieniężnych związanych z zarzutami, że giełda narusza ustawę o giełdzie towarowej.
W oświadczeniu z 28 września CFTC poinformowała, że amerykańska giełda kryptograficzna Kraken – działająca pod nazwą Payward Ventures – nie zarejestrowała się jako sprzedawca prowizji futures i nielegalnie oferuje depozytowe transakcje towarowe w aktywach cyfrowych. Nakaz wymaga od giełdy zapłaty kary w wysokości 1,25 miliona dolarów oraz „zaprzestania i zaniechania dalszych naruszeń ustawy o giełdach towarowych”, prawa, na mocy którego CFTC czerpie znaczną część swoich uprawnień egzekucyjnych w zakresie handlu towarami i kontraktami terminowymi.
Nasze najlepsze roboty biznesowe
„Ta akcja jest częścią szerszych wysiłków CFTC mających na celu ochronę amerykańskich klientów” – powiedział Vincent McGonagle, pełniący obowiązki dyrektora CFTC ds. egzekucji. „Obrót z depozytem zabezpieczającym, lewarowanym lub finansowanym aktywami cyfrowymi oferowany klientom detalicznym w USA musi odbywać się na właściwie zarejestrowanych i regulowanych giełdach zgodnie ze wszystkimi obowiązującymi przepisami i regulacjami”.
Sprawa CFTC twierdzi, że Kraken „oferował marżowane detaliczne transakcje towarowe w aktywach cyfrowych” niekwalifikującym się klientom z USA od czerwca 2020 r. do lipca 2021 r. Od tego czasu Kraken zmienił swoją politykę dotyczącą handlu marżą, ale do czerwca 2021 r. klienci musieli zamknąć lub uregulować swoje pozycje w ramach 28 dni. Według CFTC działania te reprezentowały firmę działającą nielegalnie, ponieważ transakcje nie miały miejsca na wyznaczonym rynku kontraktowym.
„Jeśli spłata nie zostanie dokonana w ciągu 28 dni, Kraken może jednostronnie wymusić likwidację pozycji depozytowej”, twierdzi CFTC. „Kraken może również zainicjować przymusową likwidację, jeśli wartość zabezpieczenia spadnie poniżej pewnego progowego procentu całkowitego pozostałego depozytu zabezpieczającego. W rezultacie nie doszło do faktycznej dostawy zakupionych aktywów.”
Związane z:Amerykańska giełda kryptowalut Kraken przygląda się notowaniu publicznemu w 2022 r
Działania egzekucyjne są pozornie niewielkie w porównaniu do wielkości dużej giełdy kryptograficznej, takiej jak Kraken – niektóre szacunki określają wycenę firmy na 10 miliardów dolarów, a kara pieniężna stanowi 0,0125% tej wartości. W przeciwieństwie do tego, CFTC i Financial Crimes Enforcement Network nałożyły grzywnę na kryptowaluty na giełdzie BitMEX w wysokości 100 milionów dolarów w sierpniu.
Dan Berkovitz, obecny komisarz CFTC, a wkrótce główny doradca Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, wcześniej opisał działania egzekucyjne tego pierwszego w przestrzeni kryptograficznej jako „agresywne”, ale powiedział również, że agencja „niekoniecznie szukała większego autorytetu bez większych zasobów. ” Berkovitz opuści CFTC w październiku, podczas gdy prezydent USA Joe Biden pozyskał Kristin Johnson i Christy Goldsmith Romero, aby zajęli dwa z pustych stanowisk komisarza w agencji.
Kontynuuj czytanie z Cointelegraph
