Die US-amerikanische Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie bestraft Robinhood aufgrund der Ergebnisse einer Untersuchung der Aktien- und Kryptowährungshandels-App mit rund 70 Millionen US-Dollar.
In einer Ankündigung vom Mittwoch teilte die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) mit, dass sie Robinhood angewiesen habe, 57 Millionen US-Dollar Bußgelder an die Regulierungsbehörde zu zahlen und bestimmten Kunden etwa 12,6 Millionen US-Dollar Rückerstattung zu leisten. Die FINRA behauptete, die Handelsplattform habe Tausenden von Nutzern „weit verbreiteten und erheblichen Schaden“ zugefügt und bereits im September 2016 „systemische Aufsichtsfehler“ aufgedeckt.
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„Die in dieser Angelegenheit verhängte Geldbuße, die höchste jemals von der FINRA verhängte Geldbuße, spiegelt den Umfang und die Schwere der Verstöße von Robinhood wider, einschließlich der Feststellung der FINRA, dass Robinhood Millionen ihrer Kunden falsche und irreführende Informationen übermittelt hat“, sagte die Leiterin der FINRA-Durchsetzungsabteilung Jessica Trichter.
Zu den falschen Informationen, auf die sich FINRA bezog, gehören Vorwürfe, dass Robinhood Margin-Trades, Bargeldbestände der Benutzer auf den App-Konten, das Risiko von Verlusten bei Optionstransaktionen, die Kaufkraft der Benutzer und Informationen zu Margin Calls falsch dargestellt hat. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde „gab Robinhood die Anklagepunkte weder zu noch dementiert sie, stimmte jedoch der Eintragung der FINRA-Ergebnisse zu.“
Die Aufsichtsbehörden sagten, das Unternehmen sei verantwortlich für die Zahlung von 7 Millionen US-Dollar an Kunden, die angaben, auf ihren Konten ungenaue negative Barguthaben zu sehen. Die Leiche bezog sich auf Alexander Kearns, einen 20-jährigen Robinhood-Benutzer, der im Juni 2020 Selbstmord beging, nachdem auf seinem Konto ein irrtümlicher Negativsaldo von mehr als 730.000 US-Dollar aufgetaucht war. Darüber hinaus ordnete FINRA an, dass die Handelsplattform zwischen 2018 und 2020 mehr als 5 Millionen US-Dollar an die von den Ausfällen von Robinhood betroffenen Benutzer zahlt, und behauptet, dass viele Benutzer bis zu Zehntausende von Dollar bei Trades verloren hätten, die die Plattform während der erheblichen Marktvolatilität nicht ausführen konnte .
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Die direkt an FINRA gezahlten Strafen scheinen auf den Unternehmensrichtlinien von Robinhood und dem offensichtlichen Versäumnis zu beruhen, den Kunden ein klares Bild der Marktdaten zu liefern. Die Regulierungsbehörde teilte mit, dass die Handelsplattform zwischen Januar 2018 und Dezember 2020 Tausende von Benutzerbeschwerden nach all den oben genannten Problemen nicht an die FINRA gemeldet hat. Darüber hinaus beruhte Robinhoods Prozess zur Zulassung von Kunden für den Optionshandel auf Algorithmen und nicht auf „festen Prinzipien“. FINRA sagte, diese Methode habe zur Genehmigung von Tausenden von Benutzern geführt, die die Zulassungskriterien des Unternehmens nicht erfüllten oder deren Konten anderweitig hätten gekennzeichnet werden sollen.
Die Ergebnisse der FINRA-Untersuchung kommen, da Robinhood plant, einen Börsengang oder Börsengang voranzutreiben. Das Unternehmen wird jedoch derzeit von der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission geprüft, was Berichten zufolge zu einer Verzögerung des Börsengangs des Unternehmens geführt hat. Robinhood plante ursprünglich, seinen Börsengang in diesem Monat zu starten, hat das Angebot aber Berichten zufolge auf Juli verschoben.
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