Laut einem Bericht von Cornerstone Research vom 19. Januar hat die Securities and Exchange Commission (SEC) seit 2013 Strafen in Höhe von insgesamt etwa 2,35 Milliarden US-Dollar gegen Teilnehmer am Markt für digitale Vermögenswerte verhängt.
Der Bericht SEC Cryptocurrency Enforcement: 2021 Update stellte fest, dass die SEC zwischen 2013 und Ende 2021 insgesamt 97 Durchsetzungsmaßnahmen im Wert von 2,35 Milliarden US-Dollar eingeleitet hat.
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Achtundfünfzig der insgesamt 97 Verfahren waren Klageverfahren und die restlichen 39 Verwaltungsverfahren. Von den insgesamt 2,35 Milliarden US-Dollar, die durch die Rechtsstreitigkeiten aufgebracht wurden, wurden 1,71 Milliarden US-Dollar in Rechtsstreitigkeiten und 640 Millionen US-Dollar in Verwaltungsverfahren erhoben.
Die Mehrheit der Angeklagten waren „nur feste Befragte“, die 1,86 Milliarden US-Dollar der insgesamt 2,35 Milliarden US-Dollar zusammenbrachten. In der Zwischenzeit wurden einzelnen Befragten die verbleibenden 490 Millionen US-Dollar in Rechnung gestellt.
Obwohl die SEC im Juli 2013 die erste Geldstrafe gegen einen Krypto-Teilnehmer verhängte, weist der Bericht darauf hin, dass die von der SEC initiierten Rechtsstreitigkeiten im Krypto-Raum erst 2017 zugenommen haben. Zwischen 2013 und 2017 gab es nur eine Gesamtstrafe von sechs von der SEC initiierten Krypto-Fällen.
Die Agentur leitete 2021 20 der insgesamt 97 Klagen ein – 14 Rechtsstreitigkeiten vor US-Bundesgerichten und sechs Verwaltungsverfahren. Von den insgesamt 20 Durchsetzungsmaßnahmen standen 70 % im Zusammenhang mit Initial Coin Offerings (ICOs). In dem Bericht heißt es:
„Von den 20 im Jahr 2021 eingeleiteten Durchsetzungsklagen behaupteten 65 % Betrug, 80 % einen Verstoß gegen das nicht registrierte Wertpapierangebot und 55 % behaupteten beides.“
Die Autorin des Berichts, Simona Mola, schrieb in einer Erklärung, dass das jüngste Vorgehen der SEC gegen Krypto mit der Ernennung des SEC-Vorsitzenden Gary Gensler im April 2021 zusammenhängen könnte, und stellte fest, dass die Durchsetzung der SEC zwischen Ende Mai und Mitte September „bemerkenswert hoch“ gewesen sei .
„Die SEC erhob einige einzigartige Klagen gegen eine Krypto-Kreditplattform, eine nicht registrierte Börse für digitale Vermögenswerte und einen Kreditgeber für dezentrale Finanzen (DeFi). Es verhängte auch eine der größten Geldstrafen, die wir in einer ICO-bezogenen Durchsetzungsmaßnahme nach Telegram gesehen haben“, schrieb sie.
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Abe Chernin, Vizepräsident von Cornerstone Research, sagte, dass wir davon ausgehen können, dass diese strengen Maßnahmen auch im neuen Jahr fortgesetzt werden.
„Angesichts des anhaltenden Fokus der SEC auf diesen Bereich werden wir 2022 möglicherweise eine weitere Überprüfung bestimmter Marktteilnehmer wie DeFi-Plattformen sehen.“
In der letzten Dezemberwoche 2021 fügte Gensler einen neuen Mitarbeiter Corey Frayer hinzu, um die Aufsicht der Agentur über Kryptowährungen zu beraten. Dies geschah im Zuge der Nachricht, dass Elad Roisman seine Position als Vorstandsmitglied der SEC aufgeben würde.
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