Die United States Securities and Exchange Commission (SEC) hat die Krypto-Börsenplattform Poloniex wegen Verstoßes gegen die Wertpapierhandelsvorschriften angeklagt.
Laut einer Mitteilung der SEC vom Montag bot Poloniex US-Investoren zwischen Juli 2017 und November 2019 auf seiner Plattform den Handel mit Kryptowährungen an, die als Wertpapiere gelten, ohne sich unter Verstoß gegen Abschnitt 5 des Börsengesetzes ordnungsgemäß als Wertpapiermakler zu registrieren.
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In der Anklageschrift der SEC heißt es auch, dass Mitarbeiter der Börse aktiv versuchten, die Wertpapierregulierung zu umgehen, um den Marktanteil des Unternehmens zu erhöhen. Laut der Durchsetzungschefin der Kommission Kristina Littman:
„Poloniex entschied sich für höhere Gewinne gegenüber der Einhaltung der Bundeswertpapiergesetze, indem es digitale Wertpapiere an seiner nicht registrierten Börse aufnahm. [...] Poloniex hat versucht, das Regulierungssystem der SEC zu umgehen, das für jeden Markt gilt, um Käufer und Verkäufer von Wertpapieren unabhängig von der angewandten Technologie zusammenzubringen.“
Laut der Ankündigung der SEC hat sich Poloniex dafür entschieden, kein Fehlverhalten zuzugeben oder zu bestreiten, wird jedoch eine Geldstrafe von etwa 10,3 Millionen US-Dollar zahlen, während es einer Unterlassungsanordnung zustimmt. Poloniex wird 8,48 Millionen US-Dollar der Gesamtstrafe in Form einer Degorgierung sowie eine Zivilstrafe in Höhe von 1,5 Millionen US-Dollar zusätzlich zu über 403.000 US-Dollar an vorgerichtlichen Zinsen zahlen.
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Wie bereits von Cointelegraph berichtet, erwarb der Stablecoin-Emittent Circle von USD Coin (USDC) bereits im Februar 2018 Poloniex für 400 Millionen US-Dollar. Die Börse wurde im Oktober 2019 in Polo Digital Assets umbenannt, wobei die USA aufgrund ungünstiger Vorschriften von ihrer Serviceabdeckung ausgeschlossen waren.
Bereits im Juni tauchten Berichte auf, dass Circle bei seiner ersten Poloniex-Übernahme aufgrund von gerichtlichen Vergleichen für Fälle, in denen Berichten zufolge Sanktionen der SEC und des Office of Foreign Assets Control enthalten waren, rund 156 Millionen US-Dollar verloren hatte.
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